沪建桥院规〔2024〕5号
各二级学院、部门：
根据学校质量管理体系运行要求，经研究，决定于2024年11月4日-12月5日开展2024年度内部审核工作。现将有关事宜通知如下：
一、审核目标
确定学校质量管理体系是否符合GB/T19001-2016/ISO9001：2015标准及适用的法律法规要求；确定教育教学活动过程与学校质量管理体系文件的符合程度；评价学校质量管理体系能力，以确保稳定提供合格的教育教学服务、增强学生满意度；评价学校质量管理体系实现预期结果的有效性；以高质量发展为目标，继续注重内涵建设，并关注以往审核发现的问题，识别学校质量管理体系的潜在改进之处；迎接GB/T19001-2016/ISO9001:2015体系2025年外部审核；推进我校新一轮本科教育教学审核评估自评自建工作落实落细。
二、审核范围
受审单位：质量管理体系涉及的所有单位。包括各二级学院（不含继续教育学院）、各职能业务部门（不含终身教育处、大数据中心、审计处、产教融合促进中心）和党群部门（含党委办公室（宣传部）、纪委办公室、党委组织部、校工会）。
审核覆盖时期：审核取证时间为2023年12月15日至本次审核时。
三、审核类型
年度内部审核。
四、审核准则
《GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系要求》；上海建桥学院质量管理体系文件；《2024年卓越建桥计划实施要点》；相关法律法规要求、客户要求；学校党群部门相关文件；上海建桥学院“十四五”期间发展规划纲要（修订稿）；《上海市属普通高等学校本科教育教学审核评估实施方案（2021-2025年）》、《上海建桥学院本科教育教学审核评估工作方案》（沪建桥院教〔2022〕19号）。
五、现场审核时间
2024年11月4日-11月27日（根据各内审组的工作安排，在此期间完成）。
六、审核要求
1.本次审核采取问题导向、抽样审核方法，通过现场观察、交流、查阅文件和记录，获取审核证据。
2.审核期间学校各单位负责人、全体内审组成员应根据计划时间，准时参加首次会议和末次会议。
3.各受审单位的相关领导（职能部门的正/副职、二级学院的院长、书记、副院长、副书记、系主任等）应参加本单位的内审工作。
4.在内审组做内审准备工作时，受审单位应明确一名主要联络人员，以便内审组与受审单位建立联系，方便提前调阅相关材料，为现场审核做准备。
5.审核期间，受审单位的有关人员应配合内审组现场审核和材料调取。
6.现场审核时间可以根据审核需要作适当调整。具体安排以内审组组长与受审单位沟通确认的信息为准。
7.本次内审不设受审单位自评报告介绍环节，内审组所有成员应提前阅读受审单位的自评报告，在现场审核前进行组内沟通讨论。
8.为提高现场审核工作的效率，内审组应充分利用各受审单位的自评报告、网站、前次内审不符合项报告等材料，提前做好相关信息的收集和准备，以便现场直接开展审核。
七、审核准备
1.规划与质量办公室发布2024年度内部审核通知，其中含内审日程安排及审核计划表，详细内容见附件1（《上海建桥学院2024年度内部审核实施计划》）。
2.2024年10月31日前召开内审准备会（具体时间另行通知），准备会内容包括规划与质量办公室召开的内审培训会和各内审组的筹备工作会。
3.各内审组至少提前2天（相对于受审单位接受内审日）将《内部审核检查表》（SJQU-QR-ZL-115）电子版交规划与质量办公室。
4.为进一步推进GB/T19001-2016/ISO9001:2015质量管理体系在人才培养和日常管理工作中的落实落细，所有受审单位均需对本单位所开展的质量管理工作进行总结，撰写自评报告（详见附件2），要求报告内容注重针对性。自评报告需至少提前2天（相对于受审单位接受内审日）提交给内审组秘书。
八、审核实施
1.首次会议
暂定2024年11月4日（星期一）上午召开首次会议，由首席质量官向全体人员介绍审核计划、内审组成员和分工、受审单位以及审核中注意事项和末次会议时间。
2.文件审核
在现场审核前，内审组对各受审单位制定的体系文件（程序文件、作业指导）进行审核，提出书面意见或建议。
3.现场审核
本次现场审核活动分两部分进行，一是对本科教育教学审核评估专项材料进行审核，二是对各受审单位质量管理体系运行情况的现场审核。
3.1对本科教育教学审核评估专项材料的审核
由校院两级督导完成试卷和毕业论文/毕业设计的抽查工作，经专项组讨论、分析评价后对发现的重点问题，以内审不符合项报告的形式输出，报告中的发现问题事实描述等相关信息由具有内审员资质的成员确认签字。
3.2对各受审单位质量管理体系运行情况的现场审核
（1）由5个内审组对校领导、校内14个二级学院、13个职能业务部门和4个党群部门实施审核。
（2）各内审组通过现场观察、查阅文件和记录、提问与访谈等方式，发现各受审单位质量体系运行的符合性、持续性和有效性的客观证据，结合2024年度内部审核要点表（附件3）作为本次内审条款的补充，并将课程大纲和教学进度表作为8.5.1条款的必查材料，填写《内部审核检查表》。
（3）现场审核结束后，内审组长召开各内审组内部会议，对在审核中发现的问题作进一步分析，提出“不符合项”（或“建议项”），填写《内审不符合项报告》（SJQU-QR-ZL-116），并得到受审单位的签字确认。
（4）各内审组将《内部审核检查表》《内审不符合项报告》，以及本组审核报告（主要包括审核过程综述、审核发现、管理体系有效性评价意见等）交规划与质量办公室。
4.末次会议
暂定2024年12月5日（星期四）上午召开末次会议，参加人员与首次会议人员相同，会议内容包括：各内审组长说明本次内审的实施情况，向与会者报告审核结果以及审核中存在的问题；首席质量官对本次内审实施情况作总体评价；校领导讲话。
5.内审不符合反馈
对于存在重大不符合项、不符合项、建议项的受审单位，应在末次会议后5个工作日内回复改进计划和预计完成日期，所有改进行动在目标日期内完成。针对改进行动，应在90天之内完成，如果超过改进时间，责任人应提供改进计划表。
对于重大不符合，包括不符合法律法规以及其他不合规事项，应在内审报告中明确记录。
6.内审总结报告
规划与质量办公室编制《内审总结报告》（SJQU-QR-ZL-117），报告内容包括：审核依据、目的、范围、纠正预防措施、情况分析、分发范围，交由首席质量官，经首席质量官批准后，分发校领导及各相关二级单位，并列入管理评审会议的项目。
特此通知。
2.
上海建桥学院GBT19001-2016ISO9001：2015质量管理体系内部审核二级单位自评报告撰写指南（试行）.docx
3.
3-1：2024年度内部审核要点-本科教育教学审核评估指标-（职能处室）.pdf
3-2：2024年度内部审核要点-本科教育教学审核评估指标-（二级学院）.pdf
上海建桥学院
2024年10月30日